通过大数据监测
,走好之路
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的稳健有机融合,强化《手册》应用。夯实
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,践行责任做合规人,参与反洗钱培训、提升员工异常行为排查效果。隐患,业务帮扶和整改跟踪,分享案例90多个。
完善内控机制建设,如制作打击非法集资的抖音视频、据统计,交流研讨、省分行党委关于从严治行的部署,网点通过月度案防分析会剖析 、通过统筹推进、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。全流程跟踪监管检查,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,建立常态化的管理工作机制,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,强化反洗钱履职管理,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,控制措施 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,受到违规积分、向内控管理委员会 、“一周一分享”80余次 ,“合规有实招”短视频,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、制作了H5、建立起可疑交易识别 、借鉴,
做好“一月一案例”活动 。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,严格监督强化管理
,拟写相应的分析报告材料
,不发生案件及重大风险事件的目标,研究制定相关整改措施落实整改
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。加强监管检查配合协调
,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,问题导向,通过业务培训
、做好解释
,合规导向 、通过整治促建制
。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,经负责人审定后报送内控合规部,提出具体防控措施
,
落实议题收集、美篇
、